东吴证券分析师被约谈 此前刚刚上榜最佳分析师

　　原标题：东吴证券分析师被约谈

　　距离新财富最佳分析师评选颁奖盛典落幕不足一周，该奖项的权威性就受到挑战。记者昨天获悉，因研报质量存严重问题，东吴证券旗下刚刚上榜新财富分析师的三人被监管约谈，而这已不是东吴证券“初犯”。

　　　三位新财富上榜分析师遭约谈

　　11月25日，第十四届新财富最佳分析师评选颁奖盛典举行。热度未消，来自东吴证券的三位上榜分析师就被监管层约谈。

　　江苏证监局近日发布通知，东吴证券研究所所长丁文韬，分析师马浩博、汤玮亮，由于所撰写的研究报告质量存在严重问题，被要求于11月29日15点到江苏证监局接受监管谈话。

　　江苏证监局还表示，东吴证券已被采取行政监管措施，责令限期改正。

　　记者注意到，刚刚落幕的第14届新财富最佳分析师评选结果显示，丁文韬、马浩博、汤玮亮三人分别列在非银金融行业和食品饮料行业的上榜分析师中。

　　其中，丁文韬所在的东吴证券研究小组，获非银行金融第二名；马浩博、汤玮亮获食品饮料行业第五名；而东吴证券更是获新财富进步最快研究机构第一名。

　　　研报违规内部管理不完善

　　江苏证监局发布的通知显示，10月13日，东吴证券发布由马浩博、汤玮亮撰写的研究报告《福成深度报告二：3个100亿支撑市值翻倍》，报告未遵循合规、客观、专业、审慎的要求，未能保证引用的信息来源合法合规，研究方法缺乏专业审慎，分析结论依据不足，违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定。

　　江苏证监局认定，丁文韬作为研究所所长，负有领导责任；马浩博、汤玮亮作为署名作者，对该研究报告质量负有直接责任。

　　与此同时，上述研报违规情况也反映出东吴证券存在内部管理不完善、从业人员合规意识淡薄等问题。根据《发布证券研究报告暂行规定》规定，对东吴证券采取责令限期改正的行政监管措施。公司应加强内部管理，完善内部控制，提高从业人员合规意识，并进行内部责任追究。

　　　东吴证券频遭打脸

　　公开信息显示，东吴证券此次并非“初犯”。就在今年9月，证监会通报了机构监管情况，东吴证券就曾与国金证券、银河证券当作典型案例被点名。理由是，几家券商及其分析师在研报发布过程中存在未审慎使用信息、分析方法不严谨、引用信息不合规等合规风险，已偏离了作为专业机构、专业人士需秉持的专业、合规、审慎、为投资者负责的基本原则和态度。

　　随后在今年10月，东吴证券一则讨好研报再度被福成股份打脸。起因是东吴证券研报力挺福成股份，因多处内容与事实不符，被福成股份将相关失实内容一一列出，并进行了逐一反驳，东吴证券成为行业笑柄。

　　(记者 敖晓波)